中证协出手了!“编外首席”被否定,券商基金首席经济学家应为正式员工

时间:2022-2-26 作者:admin

  中证协强调首席经济学家应当为公司正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定,自觉接受协会的自律管理。

  券商“编外首席”争议有了定论。

  2月25日,《国际金融报》记者从证券机构处获悉,中证协近日向各证券公司、相关基金管理公司印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》(下称“通知”),强调首席经济学家应当为公司正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定,自觉接受中证协协会的自律管理。此外,公司也要加强首席经济学家管理,并引导其更好服务资本市场和国家经济建设。

  中证协出手了!“编外首席”被否定,券商基金首席经济学家应为正式员工

  明确券商主体责任

  具体来看,通知提及四点,一是公司应审慎聘任首席经济学家,关注拟聘任人员的职业生育。首席经济学家应当为公司正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定。

  2020年修订实施了《发布证券研究报告执业规范》,修订内容主要包括:加强研究报告质量管控,提升研究报告质量;加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为;加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设,提升分析师职业道德水准;加强分析师考核、参加评选管理,强化分析师执业独立性;加强保密管理,规范分析师上市公司调研;规范外请专家服务行为;规范研究报告发布、转载,以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。

  二是证券公司聘任首席经济学家的,应推荐其加入中证协“首席经济学家委员会”。首席经济学家应自觉接受协会的自律管理,签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。

  三是公司承担首席经济学家管理的主体责任,应按相关规定加强首席经济学家管理,建立有效的声誉风险管理机制。参照《发布证券研究报告执业规范》,对首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备,防范声誉风险,维护行业声誉。将假冒、仿冒公司首席经济学家观点、言论的情形纳入公司声誉风险管理,及时澄清事实,保护投资者合法权益。

  四是公司应该引导首席经济学家更好服务资本市场和国家经济建设,积极弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,坚持负责任发声,在宣传解读好党和国家路线、方针、政策,合理引导市场预期等方面发挥积极作用。首席经济学家践行行业文化核心价值观情况将纳入证券公司文化建设实践评估。

  事关任泽平?

  很多业内人士看到此条消息,第一个就想到了任泽平。

  今年1月10日,话题“经济学家任泽平建议央行多印2万亿”登上微博热搜榜,引发各种争议。

  1月12日晚间,任泽平微博被禁言,微信公众号相关内容已无法查看。

  公开信息显示,2021年3月22日,任泽平官宣加盟东吴证券(行情601555,诊股),并出任首席经济学家。

  不过,中国证券业协会信息显示,任泽平自2017年12月13日从方正证券(行情601901,诊股)离职注销后,再未更新执业信息。

  对于任泽平与东吴证券是否是“编外合作”,东吴证券方面此前公开回应称,任泽平为公司特聘的一个经济学家,现在不是从业人员。任泽平并没有从事证券这块业务,因此没有在中国证券业协会上登记备案为东吴证券分析师。

  “任泽平为东吴证券提供的服务内容,包括在研究所举办的策略会上发表演讲、参与研究所组织的机构交流等方面,均由东吴研究所进行合规审查。任泽平以独立学者身份发表的观点不代表所服务机构的立场。”东吴证券方面表示。

  如今,中证协首次对“编外首席”有了明确态度。对此,东吴证券对相关媒体最新回应称,将按照中国证券业协会的要求遵照执行。

   

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