金融界1月21日消息 深交所发布本周监管动态,1月17日至1月21日,共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查, 并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
1月14日至1月20日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,5宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函24份、其他函件29份。
金融界1月21日消息 深交所发布本周监管动态,1月17日至1月21日,共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查, 并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
1月14日至1月20日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,5宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函24份、其他函件29份。